国证监会上海监管局采取责令改正的行政监管措施。 财通基金表示已采取整改措施，如完善业务管理等，整改成果已经上海证监局验收通过，已被上海证监局解除措施。 根据《证券投资基金管理公司合规管理规范》，当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，董事会需对公司总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况做出相应的问责处理。 财通基金董事长为吴林惠，现任财通证券股份有限公司运营总监；总
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